各乡镇人民政府，各街道办事处，各执法单位：

现将《桐庐县初次轻微违法行为不予处罚拓展事项实施意见》（以下简称《意见》）印发给你们，《意见》自2025年2月1日起开始实施，请认真贯彻执行。

桐庐县司法局

桐庐县综合行政执法局

桐庐县市场监督管理局

2024年12月20日

桐庐县初次轻微违法行为不予处罚拓展事项实施意见

为深入贯彻落实习近平法治思想，进一步优化营商环境，充分发挥行政处罚的教育和引导作用，深化法治服务增值化改革，根据《中华人民共和国行政处罚法》和相关法律法规，结合我县综合行政执法工作实际，制定《桐庐县初次轻微违法行为不予处罚拓展事项实施意见》。

一、总体要求

（一）充分认识实施初次轻微违法行为不予处罚的重要意义

实施初次轻微违法行为不予处罚，是贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》关于处罚与教育相结合原则的具体体现，有利于通过转变监管理念、完善监管方式，全面推进依法行政，建设服务型政府，防范化解社会矛盾，为市场主体发展营造良好公平的法治环境，激发市场活力和社会创造力，推动经济高质量发展。

（二）明确实施初次轻微违法行为不予处罚的基本原则

1.依法监管。明确初次轻微违法行为不予处罚内涵、适用、程序等，确保执法有据、程序合法，确保对初次轻微违法行为不予处罚的处理结果符合相关法律规定。

2.教育引导。通过灵活运用引导、说服、教育等非强制性执法方式，促进相对人自觉维护良好的生产经营秩序，从根本上防止和减少违法行为。

3.过罚相当。对违法行为给予行政处罚必须以事实为依据，综合考虑违法行为的性质、主观、情节以及社会危害程度等，对初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以适用不予处罚，避免过度执法，同时也要强化重点领域执法监管工作，严厉惩处严重危害群众生命健康安全的违法行为。

二、适用条件

执法部门在日常监督检查、“双随机”抽查以及通过投诉举报、部门移送、上级交办等掌握案件线索后开展的执法检查过程中，认定当事人的违法行为同时具备以下条件的，应当告知当事人存在的轻微违法行为，经警示告诫、说服教育、责令改正，当事人自愿签署承诺书承诺及时纠正或在约定时间内纠正，经核实后执法部门作出不予处罚决定。

（一）违法行为情节轻微，没有造成明显危害后果或不良社会影响；

（二）违法行为系初次发生且符合不予处罚事项清单（详见附件3）轻微违法行为适用条件的；

（三）具备整改条件。

初次轻微违法行为不予处罚事项实行清单化管理，清单内涉及法律法规、规章、规范性文件有调整的，以调整后的法律法规、规章、规范性文件为准，清单内与法律法规、规章、规范性文件有冲突的，以法律法规、规章、规范性文件为准。

三、工作要求

（一）严格把握适用范围和程序。除法律法规规章及上级主管部门另有规定的，原则上，纳入清单事项的轻微违法行为适用告知承诺制，但经调查后认为不宜采用告知承诺制的，则按照规定程序依法立案查处。属于可以适用告知承诺制情形的，按照行政处罚程序进行立案和调查，提出不予处罚建议。当事人对相关情况确认无误后，自愿签署承诺书。经法制审核后执法机构作出不予处罚决定。对已经适用告知承诺制，当事人没有在承诺期限内提交整改说明等证明材料的，执法人员应在合理时间内进行核查，视情况依法采取必要的监管措施或依法查处。

（二）强化执法痕迹化管理。实施告知承诺制应严格落实执法全过程记录制度的相关要求，视情况可以采用音像记录方式记录执法全过程。承诺书一式两份，执法人员和当事人各持一份。轻微违法行为告知承诺制案件结案后，应将相关执法资料整理归档，确保履职尽责有据可查。对于通过实名举报、其他部门移送或上级交办方式获得的案件线索，应将适用告知承诺制的有关情况告知案件线索来源方。

（三）加强普法宣传教育。认真贯彻落实“谁执法谁普法”的普法责任制，在实施告知承诺制时，应当强化普法宣传教育，指出当事人违法行为的违法事实、性质、情节、可能造成的危害后果等，使其知错改错。以增强自律意识、合法经营意识为重点，耐心细致教育引导主体依法经营、诚信经营。

附件：

初次轻微违法行为告知承诺书.wps

告知承诺制适用流程图.wps

桐庐县初次轻微违法行为不予处罚拓展事项清单.wps

       关于印发《桐庐县初次轻微违法行为不予处罚拓展事项实施意见》的通知.pdf